湖南寧鄉農村商業銀行被罰88.5萬元：提供虛假的或隱瞞重要事實的統計資料等高風險客戶識別
作者: 小周 2025-06-20 23:34:19
閱讀(49)
20日金融一線消息，中國人民銀行湖南省分行行政處罰決定信息公示表顯示，湖南寧鄉農村商業銀行股份有限公司因以下七項違法行為，受到警告，并被罰款88.5萬元。1．提供虛假的或隱瞞重要事實的統計資料；2．違反賬戶管理規定；3．占壓財政性資金；4．提供個人不良信息，未事先告知信息主體本人；5．未按規定開展客戶重新識別；6．未按規定對高風險客戶采取強化識別措施；7．未制定網絡安全事件應急預案。鄧某（時任湖南寧鄉農村商業銀行股份有限公司財務會計部總經理）對未按規定開展客戶重新識別負有責任，被罰款1.5萬元。李某山（時任湖南寧鄉農村商業銀行股份有限公司內控合規部總經理）對未按規定對高風險客戶采取強化識別措施負有責任，被罰款1萬元。